证监会发布公募基金销售机构监督管理办法|澳门新葡萄京官方登录

本文摘要:最近,证券监督会发表了《证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下称《销售办法》)和辅助规则,从2020年10月1日开始实施。

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最近,证券监督会发表了《证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下称《销售办法》)和辅助规则,从2020年10月1日开始实施。本次《销售办法》和辅助规则的修订主要涉及以下内容。

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一是加强基金销售活动持卡准入要求,明确基金销售机构和相关基金服务机构的责任界限。明确基金销售业务内涵外延,明确基金销售机构与互联网平台合作的业务界限和基础要求,支持基金管理者、基金销售机构规范利用互联网平台扩大客户。二是优化基金销售机构准入、退出机制,着力打造进退有序、良性发展的基金销售行业生态。调整优化资质登记流程,落实先批后筹;整合各类金融机构登记条件,进一步完善独立基金销售机构及其股东准入要求;引入基金销售业务许可证有效期延续制度,加强停业、吊销许可证等制度安排。

三是巩固业务规范和机构管理,建立以投资者利益为中心的体制机制。强调基金销售行为的基础要求,加强完善投资者保护和服务安排的基金销售机构以投资者利益为中心,建立促进长期合理投资的审查体系,加强私募基金销售业务规范的内部控制和风险管理专章,要求各类基金销售机构健全符合基金销售业务的内部制度。

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四是完善独立基金销售机构监督,促进独立基金销售机构专业合规稳步发展。完善独立基金销售机构所有权管理和内部管理要求,强调展业独立性,在合规控制、分公司管理、展业范围等方面提出目标要求。《销售办法》和辅助规则从2019年2月22日到3月24日向社会公开征求意见。

同时,证监会通过书面征求意见,召开座谈会等形式充分听取了各方的意见。在征求意见的过程中,基金经理、基金销售机构、行业自律组织和社会公众备受瞩目。各方总体对本次修法的基本思路和主要内容表示赞同,提出具体的反馈意见。

证券监督会认真研究,合理的意见建议被吸收,相应地改善了销售方法和辅助规则。本次《销售办法》修订进一步完善基金销售行为规范,加强基金销售机构合规内部控制,加强投资者权益保护,优化基金市场生态,促进基金行业良性发展具有积极意义。证券监督会不断加强基金销售机构和基金销售业务监督,培养以投资者利益为中心、以长期合理投资为中心的市场环境,进一步发挥基金行业增强居民财富效应、支持实体经济发展的功能作用。

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